1.1 本招标项目泸州市商业银行股份有限公司H股IPO公司秘书服务项目经有关部门批准，招标人为 泸州市商业银行股份有限公司 。采购项目已具备招标条件，现对该采购项目进行公开招标。
1.2 本项目招标组织形式为 委托招标 。
2. 项目概况与招标范围
2.1 项目名称：泸州市商业银行股份有限公司H股IPO公司秘书服务项目。
2.2 项目地址：泸州市江阳区酒城大道一段1号(泸州市商业银行股份有限公司)。
2.3 服务内容：在本项目中为招标人提供的H股IPO公司秘书服务包括但不限于以下列示内容：
（1）公司秘书/联席公司秘书/公司授权代表
? 按香港联交所上市规则的规定和要求，提供合资格人士担任招标人的公司秘书/联席公司秘书；
? 根据香港联交所上市规则的规定和要求，提供一名公司授权代表或一名公司授权代表的替任人，作为招标人与香港联交所的主要沟通渠道；
? 根据香港公司条例，提供一名非香港公司的授权代表，以接受向招标人送达的法律程序文件和通知书。
（2）董事会会议和董事会委员会会议
• 协助召开就每年中期报告、年度报告和相关业绩公布而举行之两次定期董事会及两次审核委员会会议：
•编制董事会及审核委员会会议议程模版（只限一般标准例行议程）或协助审阅董事会及审核委员会会议议程，及协助审阅董事会及审核委员会会议的相关会议文件；
• 编制或协助审阅召开董事会会议和审核委员会会议之通知；
•编制召开董事会会议日期之公告；
•编制就香港联交所上市规则附录十之通告以通知香港联交所有关董事、监事开始禁止买卖期；
• 编制或审阅董事、监事于禁止买卖期不得买卖公司证劵的通知；
• 编制董事会及审核委员会会议的出席名单；
• 协助审阅董事会会议记录或编制董事会会议记录模版（只限董事会讨论的一般标准例行议程）；
•协助审阅审核委员会会议记录或编制审核委员会会议记录模版（只限审核委员会讨论的一般标准例行议程）；
•协助召开每年其余两次定期董事会、一次薪酬委员会及一次提名委员会之会议：
•协助审阅会议通知﹑议程﹑出席表及审阅相关会议文件等。
•协助每年召开一次就董事会主席与非执行董事的单独会议。
注1：如招标人需要中标人提供协助召开以上所述的董事会或委员会会议以外的其它会议及/或如招标人需要中标人代表出席任何董事会或委员会会议，中标人将与招标人就额外服务商议收费事宜。
（3）股东周年大会
协助召开股东周年大会会议：
•协助审阅或协助编制筹备股东周年大会各项工作分配的时间表；
•协助审阅股东周年大会通知及通函，并按香港联交所上市规则提供标题（如需要）以供刊发股东周年大会通知登载于香港联交所网站；
•编制中文或英文股东代表委任表格；
•编制中文或英文股东回条；
•编制中文或英文股东周年大会会议流程；
•就股东周年大会流程及投票程序，提供一般指导；
•与香港股票登记处联系，以安排在香港截止股票登记事宜；
•出席于香港举行之股东周年大会，并协助查核股东身份（如需要）；
•编制英文版股东周年大会会议记录，并就股东周年大会会上通过的普通及/或特别事项编制决议；
•协助审阅或协助编制股东周年大会投票结果公告英文版，并按香港联交所上市规则提供标题（如需要）以供刊发公告登载于香港联交所网站；
•向香港有关监管部门提交有关的大会决议作备案或登记；
•安排呈交所需文件予招标人的注册地点的公司注册处。
（4）中期报告、年度报告和相关业绩公告
协助审阅中期、年度报告和其业绩公告：
•协助审阅或协助编制筹备中期报告、年度报告和其业绩公告各项工作分配的时间表；
•根据香港联交所上市规则的要求及招标人提供的资料及数据，从公司秘书角度协助审阅中期报告、年度报告和相关业绩公布之内容并提供意见，当中包括：
招标人企业资料；
董事、监事及高级管理人员简介；
关于董事及主要股东股份权益的披露内容；
守香港联交所上市规则附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》的有关披露，包括：
•提供清单予招标人以确实：
招标人如何应用载于上市规则附录十四《企业管治守则》内的原则；
招标人是否遵守或偏离《企业管治守则》内的守则条文及（如有偏离）该些偏离的详情和原因；
•协助审阅企业管治报告；
市公司或其子公司购入、出售或赎回上市公司证券的详情；遵守香港联交所上市规则附录十之有关上市公司董事证券交易买卖的有关披露。
•与香港股票登记处联系有关安排派送中期报告、年度报告和相关通函的工作；
•为独立非执行董事制备其独立性之年度确认书；
•为董事制备年度确认遵守不竞争业务承诺之确认书（如适用）；
•为董事及监事制备有关年度或期间一直遵守香港联交所上市规则附录十所载之上市发行人董事进行证券交易的标准守则所规定之标准之确认书；
•于董事会审批有关业绩后，协助招标人联络印刷商并按香港联交所上市规则提供标题（如需要）以供刊发业绩公告及/或报告以登载于香港联交所网站；
•通知香港联交所过户截止日期以作派发股息之目的（如适用）；
•通知香港股票登记处过户截止日期以作派发股息之目的（如适用）。
（5）通知香港公司注册处及香港联交所注2
•编制周年申报表，并向香港公司注册处提交周年申报表和年度财务报表；
•就招标人提供有关董事、公司秘书/联席公司秘书、授权代表或彼等个人资料的变更，向香港公司注册处提交所需文件； •就董事、监事、行政总裁、公司秘书/联席公司秘书、授权代表的变更通知香港联交所，并协助审阅按香港联交所上市规则规定而刊登之有关公告。
注2：以上第5条服务不包括有关董事会换届事宜，该服务属其他商议上市公司秘书服务，如实际需要，由招标人与中标人另行商定。
（6）备存股份权益及淡仓登记册
•根据香港证劵及期货条例的规定和要求，提供本公司办公地址作为招标人董事及主要股东股份权益及淡仓登记册之备存地点； •根据董事、最高行政人员及主要股东申报持有股份及淡仓权益申报表之有关资料，协助建立及更新董事、最高行政人员及主要股东股份权益及淡仓登记册。
（7）在香港的主要营业地点
•根据香港公司条例，提供本公司办事处地址作为招标人在香港的主要营业地点的地址； •代招标人申领商业登记证和每年办理续证的工作。
（8）上市证券价格或成交量出现异常波动
•根据香港联交所上市规则第13.10(2)条注1规定，就上市证券价格或成交量出现异常波动编制标准澄清公告，及协助安排印刷商上载该公告予香港联交所网站。
（9）月报表
•根据香港联交所上市规则规定，每月编制或协助审阅月报表以供上载月报表于香港联交所网站。
（10）与本项目相关的其他工作等。
2.4 计划服务期限：从签订协议之日起至本协议履行完毕一年之日止。
2.5 招标范围：H股IPO公司秘书服务。
3. 投标人资格要求
3.1 投标人须具备：
3.1.1具备担任H股发行人公司秘书的资质和相应条件，其应有雇员满足香港联交所上市规则对于公司秘书的各项要求，即联交所认为在学术或专业资格或有关经验足以履行公司秘书职责的人士。
联交所所认可的学术或专业资格包括：(1)香港特许秘书公会会员；(2)《法律执业者条例》所界定的律师或大律师；以及(3)《专业会计师条例》所界定的会计师。
是否具备有关经验的评估因素包括：(1)该名人士任职于发行人及其他发行人的年期及所担当的角色；(2)该名人士对《上市规则》以及其他相关法例及规则（包括《证券及期货条例》、《公司条例》、《公司（清盘及杂项条文）条例》及《收购守则》）的熟悉程度；(3)除《上市规则》第3.29条的最低要求外，该名人士是否曾经及/或将会参加相关培训；以及(4)该名人士于其他司法权区的专业资格。除上述规定外，公司秘书在每个财政年度须参加不少于15个小时的相关专业培训。
3.1.2近3年在香港证监会及香港联交所无重大违规不良记录、无重大司法及监管处罚；
3.1.3近3年具有1个及以上金融机构或内地商业银行H股发行人公司秘书项目业绩。
3.2 本次招标 不接受 联合体投标。
3.3 在符合资质条件的情况下，各投标人均可就泸州市商业银行股份有限公司H股IPO的各项目投标。
4. 招标文件的获取
4.1 凡有意参加投标者，请于2018 年 1 月 3 日至 2018 年 1 月 9 日（法定公休日、法定节假日除外）
