公司2019年合规风险内控第三方评价项目（二次招标）
招标公告
根据《中华人民共和国招标投标法》等有关法律、法规和规章的规定，公司2019年合规风险内控第三方评价项目已获批准，资金来源已落实。项目具备招标条件，现对该项目进行招标。
(一) 项目信息
1.1 项目 1.2 招标编号：0002200000065890 1.3 合规、风险、内控管理体系，构建以公司发展战略为引领，以价值创造为目标，以合规为核心，以风险为导向，以内控为基础的大合规管理体系，实现公司风险研判、风险防控、监督检查、绩效评价闭环管控。 为加强广东电网公司合规风险内控体系监督检查及风险防控工作，拟围绕业务流程、关键环节，对公司及粤港澳大湾区7个地市 开展年度合规内控风险体系有效性第三方评估，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题，进一步发挥查错纠弊作用，促进公司不断优化合规风险内控体系，加快实现高质量发展。
2.2标的清单及分包情况如下：
序号 | 标的名称 | 标包序号 | 标包名称 | 估算金额(万元) | 最高限价( 万元) | 工期 | 招标文件收取费用（元） | 保证金 （万元） |
1 | 公司2019年合规风险内控第三方评价 | 1 | 公司2019年合规风险内控第三方评价 | 190 | 190 | / | 200 | 1 |
1.参照广东电网公司内部控制管理手册和内部控制评价手册，采用内控测试方法，从设计和执行有效性两个方面，对广东电网公司本部及粤港澳大湾区7个地市 业务流程环节存在的内控缺陷进行识别，全面涵盖相关专业领域，具体包括：
（1）开展内控评价底稿测试，记录评价内部控制执行情况，如实反映各单位内部控制设计与运行有效性；
（2）根据内部控制缺陷的认定标准，发现各单位内部控制缺陷及落实发现问题的整改；
（3）编制各单位年度内部控制评价报告和内部控制缺陷汇总表；
（4）针对内控体系管理及评价方面存在的薄弱环节，提出改进建议；
（5）以及其他内部控制评价相关工作。
2. 在内控缺陷评估基础上，综合考虑内外部风险，对广东电网公司本部及粤港澳大湾区7个地市 开展合规风险管理评价，具体包括：
（1）根据国资委企业风险表，运用风险矩阵方法，识别评估各单位2020年重大风险；
（2）编制各单位年度合规、风险管理评价报告；
（3）针对合规风险体系存在的薄弱环节，提出改进优化建议；
（4）落实合规风险内控信息化建设要求，开展信息化在线监控预警。
【注：如投标人曾参与本项目第一次投标，并已递交标书费的，只需将上次汇款凭证上传至该项目（二次招标）的缴纳界面，以做凭证，不需再重新递交标书费。】
(三) 投标人资格要求
通用资格： | |
通用资格要求 | |
序号 | 内容 |
1 | 中华人民共和国境内注册合法运作的企业法人或具有企业法人授权的其他组织，具有独立承担民事责任的能力、独立承担招标项目的能力和独立履行合同的能力。 |
2 | 具备有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证。 |
3 | 有良好的财务状况和商业信用（提供最近2年的公司审计报告或经审计的财务报表），且在近一年内没有处于被责令停业、财产被接管、冻结、破产状态。 |
4 | 若在范围内出现过相关重大问题，且被或广东暂停投标资格的，在投标前必须已通过 或广东的验证并恢复投标资格（暂停和恢复投标资格以网、省公司正式发文为准）。 |
5 | 若投标人（包括投标人的委托人、代理人或与投标人有销售、劳务或服务等关系的其他主体）在参加系统的招投标活动或经济往来等过程中曾经存在违法事件的，自发文公布违法事件之日起，在规定时间内不接受该投标人参与公司的招投标活动，具体时间按《中国电力招标采购网供应商行贿行为信息记录及处置办法》的相关规定执行。 |
6 | 为防止投标人之间出现围标、串标、关联交易行为，对于存在以下情况的，一经查出，涉及单位全部作否决投标处理或取消中标资格：（1）单位负责人为同一人的两个及两个以上单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（2）控股与被控股单位、管理与被管理单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（3）同一控股单位的直属下属兄弟单位同时参加同一标包或未划分标包的同一标的的投标；（4）在同一标包或未划分标包的同一标的中，控股股东、实际控制人、董事、监事或高级管理人员同时在其他投标单位任职的，具体以投标人“企业机读档案登记资料”中的企业章程及股权结构信息为准。 |
7 | 投标人需提供“国家企业信用信息公示系统”（）中关于本单位营业执照信息、发起人及出资信息、主要人员信息、分支机构信息、变更信息、股东及出资信息、股权变更信息、行政许可信息、行政处罚信息等内容的查询结果。（查询结果应为网站自动生成的PDF文件的打印版）。 |
8 | 不接受联合体投标。 |
专用资格： | ||
专用资格要求 | ||
序号 | 内容 | 关 联 标 的/标包 |
1 | 近3年有从事大型企事业单位或电力行业的合规风险内控评估工作。 | 公司2019年合规风险内控第三方评价 |
2 | 参与本项目，每个标包应至少安排3名项目经理（注册会计师）和9名其他项目人员（助理）。项目经理要求有大型企事业单位或电力行业的内部控制评估工作经验。 | 公司2019年合规风险内控第三方评价 |
3 | 投标报名人需为经注册地的省级财政部门批准的会计师事务所，具备国家行业主管部门颁发的有效执业资格（会计师事务所执业证书）。 | 公司2019年合规风险内控第三方评价 |
(四) 招标文件获取
4.1 招标文件获取流程
本项目招标人通过中国电力招标采购网实施电子化招标投标。
重要提醒：
（1）按国家电子招标投标法有关规定和 技术要求，
（3）供应商必须在投标截止日期前完成数字证书的办理，供应商要为数字办理预留足够的时间，由于投标人自身原因造成无法投标的，由投标人承担责任。
（4）
（5）投标人须使用 电子招投标平台投标文件制作客户端查看招标文件和制作投标文件。具体操作请参考《中国中国电力招标采购网操作手册(供应商投标活动部分)》（可在系统界面“组件下载”中查阅和下载）。
4.2. 招标文件售价
（1）招标文件（电子文件）每包售价详见本公告第2条招标范围；
1标书费采用转账、网上支付（不收现金、支票）收取；建议投标人选用“网上支付”方式缴纳招标文件费用。采用该种方式缴费的，投标人应在附言中填写本项目的完整招标编号，如若在支付中遇到问题可以联系网上支付客服
2标书费收款账户信息（重要提醒：标书费收款账户与保证金收款账户为不同账户）：
银行