广东电网2021年内控风险合规第三方评价项目

广东2021年内控风险合规第三方评价项目招标公告

（招标编号：0002200000081458）

广东2021年内控风险合规第三方评价项目（招标编号：0002200000081458），已由项目审批机关批准， 本项目已具备招标条件，现进行公开招标。

一、项目信息

（一）项目

（二） 2021年中介费预算

（七）项目类别：服务类

（八）资格审查方式：资格后审

二、项目概况和招标范围

（一）标的清单及分包情况如下（共分为3个标包，投标单位最多可同时对2个标包进行投标）：

（二）项目概述：

2019年国务院国资委印发了《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，要求中央企业建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系；要加大企业监督评价力度，充分发挥外部审计的专业性和独立性，委托具有相应资质的社会中介机构对企业内控体系有效性开展专项评价，确保监督评价3年覆盖全部企业，促进内控体系持续优化。

为加强公司内控风险合规体系监督检查及风险防控工作，拟围绕业务流程、关键环节，对公司本部、汕头、揭阳、河源、汕尾、潮州、中山、梅州、韶关局及广州地区5家下属单位开展年度内控风险合规体系有效性第三方评估，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题，进一步发挥查错纠弊作用，促进公司不断优化内控风险合规体系，加快实现高质量发展。

广东2021年内控风险合规第三方评价项目共分为3个标包，投标单位最多可同时对2个标包进行投标。

（三）招标范围：

标包一：

采用内控测试方法，从设计和执行有效性两个方面，对广东电网本部、汕头、揭阳、河源、汕尾、潮州局及广州地区5家下属单位业务流程环节存在的内控缺陷进行识别，全面涵盖相关专业领域，具体包括：

（1）形成内部控制评价标准；

（2）根据评价标准开展内控评价底稿测试，记录评价内部控制执行情况，如实反映各单位内部控制设计与运行有效性；

（3）发现各单位内部控制缺陷、对发现问题的提出整改建议；

（4）根据内控缺陷情况，评价各单位2021年风险管理情况，识别评估各单位2022年重大风险；

（5）编制各单位年度内部控制评价报告和内部控制缺陷汇总表；

（6）针对内控体系管理及评价方面存在的薄弱环节，提出改进建议；

（7）落实合规风险内控信息化建设要求，开展内控风险在线监测预警

（8）其他内部控制评价相关工作。

本标包至少须安排3名项目经理（注册会计师）和9名其他项目人员（助理）。

标包二：

采用内控测试方法，从设计和执行有效性两个方面，对中山局本部及下属单位业务流程环节存在的内控缺陷进行识别，全面涵盖相关专业领域，具体包括：

（1）形成内部控制评价标准；

（2）根据评价标准开展内控评价底稿测试，记录评价内部控制执行情况，如实反映中山局本部及下属单位内部控制设计与运行有效性；

（3）发现内部控制缺陷、对发现问题的提出整改建议；

（4）根据内控缺陷情况，评价中山局2021年风险管理情况，识别评估各单位2022年重大风险；

（5）编制年度内部控制评价报告和内部控制缺陷汇总表；

（6）针对内控体系管理及评价方面存在的薄弱环节，提出改进建议；

（7）其他内部控制评价相关工作。

本标包至少须安排1名项目经理（注册会计师）和3名其他项目人员（助理）。

标包三：

采用内控测试方法，从设计和执行有效性两个方面，对韶关 、梅州 及下属单位业务流程环节存在的内控缺陷进行识别，全面涵盖相关专业领域，具体包括：

（1）根据内控评价标准开展内控评价底稿测试，记录评价内部控制执行情况，如实反映各单位内部控制设计与运行有效性；

（2）发现韶关局、梅州 及下属单位内部控制缺陷、对发现问题的提出整改建议；

（3）根据内控缺陷情况，评价各单位2021年风险管理情况，识别评估各单位2022年重大风险；

（4）编制各单位年度内部控制评价报告和内部控制缺陷汇总表；

（5）针对内控体系管理及评价方面存在的薄弱环节，提出改进建议；

（6）其他内部控制评价相关工作。

本标包至少须安排1名项目经理（注册会计师）和2名其他项目人员（助理）。

三、投标人资格要求

1.通用资格：

2.专用资格：

四、招标文件的获取

1. 本项目招标人通过中国 供应链统一服务平台异议书中应包含异议提出人名称、